投资业务流程

日期:2017-01-12 17:12:19 来源: 浏览次数:0   字号:[ ]  视力保护色:

投资业务流程


一、 投资行业

公司现阶段投资的主要行业为受国家产业发展政策鼓励、行业前景看好、行业整合空间大的行业。关注的投资领域主要包括先进制造、电子信息、有色金属及新材料、新能源与节能环保、食品及生物医药、现代服务业及现代农业等6大行业;

投资目标企业要求:1、符合国家产业政策以及地方经济发展战略;2、具有自主知识产权或独特的经营优势;3、具有做大做强的市场空间和团队管理能力。

二、业务流程:

1、项目储备、签订期权协议

在众多的需要资金项目里,投资经理筛选出感兴趣的项目,要求对方提供完整的计划书并签订投资期权协议,定期跟踪、了解。

2、初步的尽职调查

对感兴趣的项目,由公司组织投资小组进行初步审议,要求企业提供更全面的企业背景资料,通常包括注册登记文件、公司章程、董事会和股东资料、董事会决定、重要的业务合同、法律和财务方面的合同、详细的财务报告、资产清单、管理团队的背景资料和员工方面的情况、法律诉讼和保险方面的资料、政策法规等方面的资料(投资尽调资料清单)。

3、立项申请与立项

项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的,项目经理拟写投资立项报告,填写《立项审批表》(附表一),报请公司领导批准。

4、全面的现场调查

立项批准后,项目投资经理到项目企业进行尽职调查,侧重调查了解企业所属行业发展状况、产品生产技术与未来市场空间、公司财务状况、是否存在影响公司上市的法律障碍等事项。尽职调查认为可以投资的企业与项目,项目投资经理编写完整的《投资建议书》。

5、受理审批

项目尽调完成后,对拟投资项目走受理审批流程,填写《受理审批表》(附表二)对投资金额超过500万元的项目上报常务副理事长审批;

6、投资决策委员会审查

投资项目上会评审。投资决策委员会采用会议方式,80%以上投委会成员投票同意则通过(附表三);

7、投资业务审查审批

投委会决策通过后,对拟投资项目走审查审批流程,填写《审查审批表》(附表四),对投资金额超过1000万元的项目上报常务理事长审批;

8、落实会签、投放资金

经公司法律顾问审核相关合同协议后,签订《投资协议》,并落实投资前的保障条款,签署《投资业务落实会签表》(附表五),交由财务部办理放款手续。

9、投资项目管理与监控

在对跟进项目履行出资义务后,按事前约定对所投资项目进行持续跟综管理,及时了解和掌握被投资企业经营情况和财务状况。对投资企业的投资区域、投资比例、资金去向及投资绩效等运行情况进行监督检查,必要时可委托社会中介机构对参股企业进行专项审计。

10、资金退出

      ◆ 转让退出:通过产权市场挂牌、协议转让等方式,向第三方转让其持有的项目企业股权;

      ◆ 上市退出:所投项目公司在境内外证券市场上市,通过资本市场第一次向公众发行,从而实现投资回收和资本增值。回购:由原股东或公司回购基金投资持有的项目股权;

      ◆ 并购退出:通过其他企业兼并或收购企业从而退出持有的项目股权;

      ◆ 企业清算:在企业经营出现重大问题时进行;

      ◆ 其他创新的合法退出模式等。

三、业务档案归档

1、业务档案包括项目投资考察及决策及决策阶段档案、项目跟踪阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分。

2、项目投资阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资受理审批表、投资决策委员会决策意见表、投资审查审批表、投资业务落实会签表、投资建议书、投资协议以及企业所提供的相关资料。

3、项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈、项目进展报告、重要会议记录等。

4、项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告。

5、业务档案按照公司档案管理部门的要求填写档案移交清单(附表六),移交给公司档案部门归档;


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